日本检方首次指控头部券商操纵证券市场 分管副社长被捕

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本文转自:财联社

财联社(上海,编辑 史正丞)讯,当地时间周四,东京检察厅正式宣布以操纵证券市场罪起诉SMBC日兴证券以及五名员工,并证实该公司分管证券业务的副社长Toshihiro Sato也已经被逮捕。

操纵证券市场是日本《金融商品取引法》中最为严重的犯罪行为,这也是日本司法部门首次对头部券商提出如此严重的指控。之所以起诉整家券商,是因为检方认为该公司涉嫌“系统性”从事非法证券交易,同时对员工渎职行为未能采取足够预防措施。此前检方也逮捕了多名该券商的员工,并对其中五人提起诉讼。

SMBC日兴证券同样在周四发布公告,宣布一系列高级管理人员任命,其中对于首席风控官的调整于今日立即生效。公司也就这一事态致歉,并表示会配合监管调查。

(来源:公司官网)

后续面临整改处罚

作为震动东京金融市场的大案,案情本身却也不复杂。检方指控SMBC日兴证券涉嫌在场外大宗交易前,故意在公开市场收盘前利用交易席位大量买入拉升股价。日本金融厅对于这一嫌疑已经进行了长达数月的调查。

调查本身也已经对SMBC日兴证券的声誉造成了严重冲击,许多客户选择转投其他券商合作。同时对于母公司三井住友金融集团而言,这些年试图在低利率环境下减少对传统借贷业务依赖的努力也遭受重击。

标普全球评级分析师Shoki Nagano对媒体解读称,考虑到券商业务遭到整体起诉,后续金融厅可能会命令公司停止部分业务,同时公司后续可能还会丢掉更多的股票和债券承销业务,这一块大概占券商整体营收的3-4成。

Nagano也表示,券商业务的任何利空都不太可能对三井住友金融集团造成重创,毕竟这一块的营收只占集团整体的4%。

此外据日本金融厅官员介绍,最新的指控也会使得政府部门对这一起市场操控行为展开全新的审视。监管部门的调查可能会扩大至多个层面,例如该券商的内部控制是如何运行的,以及如何分配资源来管理风险。

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