涉案企业合规:技术规则与业务规则互驱共进

科技 2022-11-05 06:27:49
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本文转自:检察日报

落实检察大数据战略,充分运用数字检察赋能检察工作提质增效,是当前检察机关的普遍共识和生动实践。在此背景下,建设涉案企业合规综合平台(下称“综合平台”)势在必行。然而,涉案企业合规改革目前仍在探索期,业务规则尚不够完善,应当以技术规则带动业务规则同步完善作为综合平台建设理念,即利用智慧检务项目积累的经验,先在技术上规划构建综合平台框架和基本功能,让整个涉案企业合规工作在信息技术平台上运行起来,带动形成相对固定的业务规则,再根据实践运行情况进行调整,从而促进技术规则与业务规则同步完善。

基于综合平台建设的这一理念,笔者认为,应以开展涉案企业合规工作需求为主线,按照从基础到拓展、从框架到细节的推演进路,着重完善综合平台建设的七个方面:

全面的工作流程。涉案企业合规工作流程较长、节点较多、所涉人员较广,需要统一的综合平台,实现涉案企业合规工作的全流程在线办理。按照宏观的线性思路,平台应当从准备开展涉案企业合规开始,涵盖申请、审查、启动、审批、整改、评估等诸多节点,直至“飞行监管”以及向行政执法机关反向移送。第三方监督评估机制管理委员会各成员单位均应配有长期固定账号;针对准备开展合规的涉案企业、办理具体案件的第三方机制专业人员,也应配置该案专门账号。

多维的数据展示。综合平台应当为宏观态势分析提供直观可视化界面,即数据大屏。在积累一定量的涉案企业合规案件数据之后,综合平台可以择取时间、地点、企业属性、合规类型等维度,以适当的图表呈现。数据大屏的展示内容可进行个性化定制:(1)根据不同主体和决策需求,可自定义数据大屏呈现的要素组合;(2)企业和第三方机制专业人员等在权限范围内可查看相关数据大屏图表;(3)使用者可灵活调节时间区间、地区范围、案件次数与分类等数据粒度,以满足各种决策应用场景。

便捷的辅助功能。为提升办案检察官工作效率,需要在综合平台设计一系列辅助功能。例如:运用“基础数据+格式模板”实现法律文书和数据报表的一键生成,满足日常工作需求;运用“基础数据+条件模式+格式模板”实现数据分析报告的智能生成,为工作决策提供客观依据。

智能的数据模型。综合平台可尝试运用大数据建立数据模型,以数字检察提升涉案企业合规办案质效。例如,运用数字模型开展涉案企业合规必要性审查,由平台给出评估建议;在合规过程中,根据大数据实时计算涉案企业合规整改现状得分和预测未来分数趋势,以便检察机关和第三方机制专业人员全面动态了解涉案企业合规整改状况,而非仅仅根据最终评估报告等间接数据和情况作出决定。同时,为促进严格规范办案,需要建立“人机意见差异协调机制”:当案件承办人的决策与机器智能建议不一致时,平台将及时提醒,以便作出权威综合判断。

规范的数据标准。建立数据模型,实现数字检察赋能,获取数据是首要问题,而保障数据来源渠道顺畅,关键是建立规范的数据标准。过往某些信息系统,为了获取诸如来自行政执法机关的外部数据,采用建立专门填录界面的方式,让其他单位手工录入信息,相当于增加了工作量;而采用直连方式打通的数据渠道,由于节省了人工录入成本,机制运行更为顺畅。然而,直连方式对数据标准的要求很高,因为只有标准规范了,才能实现数据管道的顺畅对接。综合平台建立规范的数据标准之后,除了可以接入行政执法机关数据,还可以尝试接入更多有效数据。同时,为确保信息安全,在直连的数据渠道中需要严格划定数据权限,并通过区块链等技术手段予以保障。

合理的资源配置。一个信息系统平台,应当根据使用需求和实际情况,作出繁简得当、张弛有度的设计,实现资源配置效率最大化。以操作界面的繁简和网络载体为例:综合平台依托检察工作网进行主体架构,由于涉案企业合规工作的复杂性,需要为电子政务外网中的行政执法机关和使用互联网的第三方机制专业人员、企业用户提供操作界面,甚至还需要考虑为使用移动办公网络的检务通用户提供操作界面。但是,这并不意味着,所有的操作界面都要做得面面俱到,而应当根据具体情况区别对待:重要的环节、操作相对复杂、高频使用的场景,应当在检察工作网提供“全功能”的操作界面,操作必须在检察工作网中完成;一般的环节、操作简单、相对低频的场景,可以通过短信发送临时链接等方式,提供基于互联网平台的一次性简易操作界面。

坚实的信任基础。综合平台能够建立并运行,各方面的设计基础均离不开信任,确切地说,是各参与方在合规流程中的互信。例如,具体案件中第三方机制专业人员是否按照程序选任,检察机关用于建立智能模型获取的外部数据是否客观真实,综合平台数据是否会造成商业秘密和隐私泄露等。上述问题,既是实践中的顾虑所在,又是涉案企业合规工作的痛点,而这恰是区块链等技术的用武之地。概言之,运用相关信息技术,可以为人与人、机器与机器、人与机器之间建立起坚实的信任基础,从而为综合平台注入灵魂,确保顺畅运行。

(作者单位:湖北省人民检察院)

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